第一章 受理和初審
一、公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定,應(yīng)填報(bào)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書(shū)》(附件Ⅰ),并按《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)管理辦法》(交通部令2005第12號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第九條規(guī)定,向省級(jí)交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu))提交申請(qǐng)材料1份。
二、省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后,應(yīng)按照《辦法》第十一條要求進(jìn)行認(rèn)真核查,及時(shí)作出書(shū)面受理或不受理的決定。
所申請(qǐng)的等級(jí)屬于部質(zhì)監(jiān)總站負(fù)責(zé)評(píng)定范圍的,省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成核查工作。對(duì)于受理的,退回申請(qǐng)材料中相關(guān)材料的原件,出具核查意見(jiàn),并將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)報(bào)部質(zhì)監(jiān)總站。
三、部質(zhì)監(jiān)總站或省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu))對(duì)受理的申請(qǐng)材料應(yīng)按照《辦法》第十二條要求進(jìn)行初審。初審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要澄清的,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人予以澄清,并出具“公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)” (附件Ⅱ-1);初審不合格的,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面說(shuō)明理由;初審合格的進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審階段。
四、增項(xiàng)申請(qǐng)
(一)增項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)填報(bào)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定申請(qǐng)書(shū)》中增項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容。
(二)增項(xiàng)申請(qǐng)必須以檢測(cè)項(xiàng)目為單位,不得申請(qǐng)單個(gè)或多個(gè)參數(shù)的增項(xiàng)。
(三)增項(xiàng)原則上應(yīng)是試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的檢測(cè)項(xiàng)目,特殊情況下可對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)范圍外但在現(xiàn)行交通行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范內(nèi)規(guī)定的檢測(cè)項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)。
(四)增項(xiàng)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本等級(jí)檢測(cè)項(xiàng)目數(shù)量的50%,增項(xiàng)檢測(cè)項(xiàng)目對(duì)人員、環(huán)境等對(duì)應(yīng)條件的要求應(yīng)在申報(bào)材料中體現(xiàn)。
五、同一檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)多項(xiàng)等級(jí)
(一)同一人所持的多個(gè)專業(yè)檢測(cè)資格證書(shū),可在不同的檢測(cè)等級(jí)申報(bào)中使用,但不得超過(guò)2次。
(二)除行政、技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人外,其他持單一專業(yè)檢測(cè)資格證書(shū)的人員不得重復(fù)使用。
(三)不同等級(jí)的專業(yè)重疊部分檢測(cè)用房可共用,不重疊部分檢測(cè)用房必須獨(dú)立分別滿足要求,以保證試驗(yàn)檢測(cè)工作的正常開(kāi)展。
(四)不同等級(jí)專業(yè)重疊部分的儀器設(shè)備可交叉使用,但對(duì)用量大的儀器設(shè)備應(yīng)有數(shù)量規(guī)模要求,省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)初審時(shí)可視具體情況掌握。
第二章 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審
第一節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)備
一、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間一般為2天,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組人數(shù)一般為3~5人。如申請(qǐng)人申請(qǐng)多個(gè)資質(zhì)或申請(qǐng)1個(gè)資質(zhì)另加增項(xiàng)檢測(cè)項(xiàng)目,評(píng)審組人數(shù)可適當(dāng)增加。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組設(shè)組長(zhǎng)1名,負(fù)責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作?,F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程中,質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可派員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
二、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審5個(gè)工作日前質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向申請(qǐng)人發(fā)出“公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū)” (附件Ⅱ-2),屬于部質(zhì)監(jiān)總站評(píng)定范圍的增項(xiàng)申請(qǐng),由部質(zhì)監(jiān)總站向申請(qǐng)單位所在的省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目評(píng)審任務(wù)書(shū)” (附件Ⅱ-6)。
三、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在其所建的公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。被選專家與被評(píng)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的,在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前應(yīng)主動(dòng)向部質(zhì)監(jiān)總站提出回避。
第二節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序及內(nèi)容
一、預(yù)備會(huì)議
在首次會(huì)議前,評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)組織預(yù)備會(huì)議,明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃及專家分工,提請(qǐng)專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)注意的有關(guān)事項(xiàng)。
參加人員:評(píng)審組、監(jiān)督人員
二、首次會(huì)議
(一)介紹評(píng)審任務(wù)和依據(jù)。
任務(wù):按照《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū)》或《試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目評(píng)審任務(wù)書(shū)》,對(duì)被評(píng)審檢測(cè)機(jī)構(gòu)做出公平、公正、公開(kāi)、科學(xué)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審意見(jiàn)。
依據(jù):《辦法》和《公路水運(yùn)工程工程試驗(yàn)檢測(cè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》。
(二)介紹評(píng)審組成員組成,宣布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃考核內(nèi)容和人員分工。
(三)對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出評(píng)審工作要求。
(四)檢測(cè)機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽取現(xiàn)場(chǎng)操作項(xiàng)目,并隨機(jī)指定操作人員。
(五)檢測(cè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹機(jī)構(gòu)總體情況。
參加人員:評(píng)審組、監(jiān)督人員、被評(píng)審檢測(cè)機(jī)構(gòu)主要人員。
評(píng)審組需填寫(xiě)完成《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)議簽到表》(附件Ⅲ-1)和《現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目委托單》(由機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備)。
三、現(xiàn)場(chǎng)總體考察
現(xiàn)場(chǎng)總體考察的目的是從宏觀上評(píng)價(jià)檢測(cè)機(jī)構(gòu)總體狀況,評(píng)審組可按試驗(yàn)檢測(cè)工作流程,重點(diǎn)考察:
(一)試驗(yàn)室面積、總體布局、環(huán)境、設(shè)備管理狀況等情況。
(二)可能存在的薄弱環(huán)節(jié)。
(三)對(duì)環(huán)境、安全防護(hù)等有特殊要求的項(xiàng)目。
四、分組專項(xiàng)考核
按現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃及分工,評(píng)審組成員分檔案材料組、硬件環(huán)境組和技術(shù)考核組分別進(jìn)行專項(xiàng)考核。3個(gè)小組在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程中既有分工又有合作,應(yīng)相互協(xié)調(diào)、配合,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)溝通,確保現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審客觀、全面、準(zhǔn)確。
(一)檔案材料組。
通過(guò)對(duì)檔案和內(nèi)業(yè)資料的查閱考核申請(qǐng)人的業(yè)績(jī)、檢測(cè)能力、管理的規(guī)范性和人員資格等情況。內(nèi)容包括:
1.查驗(yàn)試驗(yàn)檢測(cè)人員的職稱證書(shū)、檢測(cè)資格證書(shū)是否真實(shí)有效,檢查技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的資格以及試驗(yàn)檢測(cè)人員的專業(yè)配置是否滿足要求,試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的審核、簽發(fā)人是否具備試驗(yàn)檢測(cè)工程師資格。
2.檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否為所有持證試驗(yàn)檢測(cè)人員簽訂勞動(dòng)合同且辦理三險(xiǎn)。
3.所有強(qiáng)制性試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的原始記錄和試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或模擬檢測(cè)報(bào)告是否齊全,抽查不少于10%的強(qiáng)制性項(xiàng)目和5%的非強(qiáng)制性項(xiàng)目檢測(cè)報(bào)告的正確性、科學(xué)性、規(guī)范性。對(duì)于有模擬報(bào)告而無(wú)業(yè)績(jī)的項(xiàng)目,檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對(duì)試驗(yàn)報(bào)告,或由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組織比對(duì)試驗(yàn)進(jìn)行確認(rèn)。
4.試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程是否齊全且現(xiàn)行有效。
5.質(zhì)量保證體系文件是否齊全、合理,運(yùn)轉(zhuǎn)有效。
6.收樣、留樣和盲樣運(yùn)轉(zhuǎn)記錄是否齊全、合理。
評(píng)審組需填寫(xiě)完成《檢測(cè)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)檢測(cè)人員審查表》(附件Ⅲ-3)、《檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)報(bào)告核查缺陷表》。(附件Ⅲ-5)
(二)硬件環(huán)境組。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)符合性檢查,考核檢測(cè)機(jī)構(gòu)硬件實(shí)際狀況是否與所申請(qǐng)材料的內(nèi)容一致,是否滿足等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢查的主要內(nèi)容:
1.試驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)地的面積是否滿足要求,檢查被評(píng)審檢測(cè)機(jī)構(gòu)用房的產(chǎn)權(quán),若是租賃,租賃合同是否長(zhǎng)期有效(租期≥5年為長(zhǎng)期)。
2.逐項(xiàng)核查儀器設(shè)備的數(shù)量和運(yùn)行使用狀況,與申請(qǐng)材料是否符合。強(qiáng)制性設(shè)備不得缺少;非強(qiáng)制性設(shè)備配置率應(yīng)不低于80%,低于此比例的按每缺1臺(tái)(套)扣0.5分。
3.儀器設(shè)備管理狀況,逐一核查儀器設(shè)備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準(zhǔn)證書(shū)。重點(diǎn)核查有疑問(wèn)儀器設(shè)備的購(gòu)貨憑證(購(gòu)貨發(fā)票和合同原件)。所有儀器設(shè)備必須具有所有權(quán),不得租賃。
4.試驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所是否便于集中有效管理;試驗(yàn)環(huán)境是否滿足要求。
5.樣品的管理?xiàng)l件是否符合要求。
評(píng)審組需填寫(xiě)完成《試驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)檢查表》。(附件Ⅲ-4)
(三)技術(shù)考核組。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)操作考核,檢查試驗(yàn)檢測(cè)人員能否完整、規(guī)范、熟練地完成試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目,從而評(píng)定申請(qǐng)人所具有的實(shí)際試驗(yàn)檢測(cè)能力。
現(xiàn)場(chǎng)操作考核工作要點(diǎn):
1.提問(wèn)考核技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)和質(zhì)量管理的相關(guān)知識(shí)。
2.檢查操作人員的檢測(cè)證書(shū),確定是否為所申報(bào)的人員,避免替換。
3.觀察檢測(cè)人員的實(shí)際操作過(guò)程,是否完整、規(guī)范、熟練。
4.通過(guò)提問(wèn)或問(wèn)卷,隨機(jī)抽查試驗(yàn)檢測(cè)人員相關(guān)試驗(yàn)檢測(cè)知識(shí)。
5.審查提交的現(xiàn)場(chǎng)操作項(xiàng)目報(bào)告的規(guī)范性、完整性。選2份作為《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告》附件。其余封存,留檢測(cè)機(jī)構(gòu)備查。
6.對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的檢測(cè)項(xiàng)目,如基樁等應(yīng)對(duì)所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)操作考核,并在證書(shū)上確認(rèn)。
評(píng)審組需填寫(xiě)完成《現(xiàn)場(chǎng)考核技術(shù)人員評(píng)價(jià)記錄表》(附件Ⅲ-6)、《現(xiàn)場(chǎng)考核試驗(yàn)情況記錄表》(附件Ⅲ-7)。
五、評(píng)審組內(nèi)部溝通會(huì)議
檔案材料組、硬件環(huán)境組和技術(shù)考核組將評(píng)審情況進(jìn)行匯總,確定總體評(píng)價(jià),提出存在的問(wèn)題和整改要求,整理完善各評(píng)審工作表,并在溝通情況的基礎(chǔ)上,各專家獨(dú)立打分,填寫(xiě)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)分表》(附件Ⅲ-2),由組長(zhǎng)匯總計(jì)算平均分。
六、末次會(huì)議
末次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的最終會(huì)議,由評(píng)審組長(zhǎng)主持,參加人員與首次會(huì)議相同,目的是通報(bào)評(píng)審總體情況,指出存在的問(wèn)題并要求檢測(cè)機(jī)構(gòu)按《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家反饋意見(jiàn)表》內(nèi)容落實(shí)整改。
評(píng)審組需填寫(xiě)完成《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)議簽到表》(附件Ⅲ-1),《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家反饋意見(jiàn)表》(附件Ⅲ-8)
七、提交現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審材料
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后,評(píng)審組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力等級(jí)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告》(附件Ⅳ)及《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)工作用表》(附件Ⅲ)等材料整理齊備,連同電子稿及選取的2份現(xiàn)場(chǎng)操作項(xiàng)目試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告一并在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審后5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
八、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果
(一)得分<80分,不予通過(guò),評(píng)定結(jié)束滿6個(gè)月后可重新申報(bào)。
(二)80分≤得分<85分,不予通過(guò),評(píng)定結(jié)束后滿3個(gè)月方可申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)整改復(fù)核評(píng)定。
(三)得分≥85分,予以通過(guò),需整改的方面,應(yīng)報(bào)送書(shū)面整改。
第三章 等級(jí)評(píng)定
質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)依據(jù)《辦法》及《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告》召開(kāi)專題會(huì)議,對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定。并將評(píng)定結(jié)果予以公示。公示期為7個(gè)工作日。
(一)對(duì)于評(píng)定通過(guò),且公示期間無(wú)異議或經(jīng)核實(shí)異議不成立的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定決定書(shū)” (附件Ⅱ-3),并核發(fā)《等級(jí)證書(shū)》及“公路水運(yùn)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)”專用標(biāo)識(shí)用章。
(二)對(duì)于公示期間有異議、且經(jīng)核實(shí)異議成立的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人。并視情節(jié)輕重,作出相應(yīng)處理。
(三)對(duì)于需要整改后復(fù)核的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定整改通知書(shū)” (附件Ⅱ-4)。
(四)對(duì)于評(píng)定不通過(guò)的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等級(jí)評(píng)定不予通過(guò)決定書(shū)” (附件Ⅱ-5)。
(五)對(duì)于甲級(jí)或?qū)m?xiàng)增項(xiàng)通過(guò)的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),質(zhì)監(jiān)總站向省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目評(píng)定決定書(shū)” (附件Ⅱ-7)。
(六)為提高公路、水運(yùn)等級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的權(quán)威性,增強(qiáng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)責(zé)任意識(shí),所有等級(jí)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)出具的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告,應(yīng)在報(bào)告封面加蓋“公路水運(yùn)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)”專用標(biāo)識(shí)。
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